ST三圣27日晚間公告，因未按規(guī)定披露與關(guān)聯(lián)方共同借款事項等，ST三圣被重慶證監(jiān)局警告并罰款100萬元，實控人潘先文還被市場禁入5年。

公告稱，2月6日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》(編號：證監(jiān)立案字0152023001號、證監(jiān)立案字0152023002號)，公司及公司控股股東涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案。

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27日，公司、公司控股股東及相關(guān)人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》(處罰字〔2023〕3號、4號、5號、6號)。

《行政處罰事先告知書》顯示，經(jīng)查明，ST三圣涉嫌違法的事實如下：

一、未按規(guī)定披露與關(guān)聯(lián)方共同借款事項

(一)公司與重慶市碚圣醫(yī)藥科技股份有限公司(以下簡稱碚圣醫(yī)藥)構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系

公司和碚圣醫(yī)藥均由潘先文實際控制，雙方構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

(二)公司與碚圣醫(yī)藥共同向重慶市萬盛區(qū)恒輝小額貸款有限公司(以下簡稱恒輝小貸)借款1億元

2019年5月15日，公司與碚圣醫(yī)藥作為共同借款方與恒輝小貸簽訂《借款合同》，向其借款1億元，借款期限自2019年5月15日至2019年11月14日，指定收款賬戶為碚圣醫(yī)藥銀行賬戶。2019年5月16日，恒輝小貸將1億元劃入指定的碚圣醫(yī)藥農(nóng)業(yè)銀行賬戶，相關(guān)資金用于碚圣醫(yī)藥日常經(jīng)營及償還潘先文借款，并未流入公司。公司2018年經(jīng)審計凈資產(chǎn)為175600.59萬元，借款金額占比達5.69%。

2019年11月29日至2021年2月9日期間，碚圣醫(yī)藥向恒輝小貸共計償還借款本金4900萬元。2021年2月15日，碚圣醫(yī)藥與恒輝小貸簽訂《貸款展期協(xié)議》，約定展期償還5100萬元，潘先文、周廷娥和潘呈恭作為連帶保證人。

2021年11月，恒輝小貸向重慶市綦江區(qū)人民法院提起訴訟，要求公司和碚圣醫(yī)藥按照年利率26.4%償還借款本金5100萬元和利息1028.50萬元，并要求潘先文、潘呈恭和周廷娥承擔連帶責任。

2022年7月4日，重慶市綦江區(qū)人民法院作出一審判決，判決碚圣醫(yī)藥與你公司在判決生效后30日內(nèi)償還恒輝小貸借款本金49899751.95元及利息。

公司不服上述判決，提起上訴。2022年12月17日，重慶市第五中級人民法院作出終審判決，判決碚圣醫(yī)藥與你公司在判決生效后30日內(nèi)償還恒輝小貸借款本金 49899751.95元及利息(截止2021年6月16日的利息為1616971.07元，從2021年6月17日起，以49899751.95元為基數(shù)，按年利率24%計算至本金付清之日止)。

(三)公司未按規(guī)定披露共同借款事項

公司對上述共同借款事項未按規(guī)定履行臨時報告義務，也未在2019年和2020年半年度報告及年度報告、2021年半年度報告中披露，直到2022年4月27日才在2021年年度報告中披露。

二、 未及時披露關(guān)聯(lián)方財務資助事項

(一)公司與上海凱天實業(yè)投資有限公司(以下簡稱凱天實業(yè))、上海亦宏投資管理有限公司(以下簡稱亦宏投資)構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系

2021年8月23日，鄧涵尹與周廷娥簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，受讓公司7.23%股份，是公司時任第二大股東。此外，鄧涵尹持有凱天實業(yè)70%股份，是其實際控制人。公司與凱天實業(yè)構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2021年9月至2022年9月，鄧又瑄擔任三圣股份董事。此外，鄧又瑄持有亦宏投資95%股份，是其實際控制人。公司與亦宏投資構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

(二)凱天實業(yè)、亦宏投資財務資助事項

2021年9月至2022年3月，凱天實業(yè)、亦宏投資累計向公司提供財務資助13396.85萬元。公司2020年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為175614.77萬元，財務資助金額占比達7.63%。

(三)公司未及時披露財務資助事項

公司未及時在臨時報告中披露財務資助事項，直到2022年4月27日才在臨時報告和2021年年度報告中披露。

根據(jù)公司違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款及第二款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局局擬決定：對ST三圣給予警告，并處以100萬元罰款。

同時被處罰的還有ST三圣控股股東、實控人潘先文，時任董事長潘呈恭以及時任董事長項立平。

重慶證監(jiān)局認為，潘先文作為三圣股份時任董事長，是對三圣股份信息披露直接負責的主管人員，未能勤勉盡責，違反2005年《證券法》第六十三條、第六十七條以及第六十八條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述信息披露違法行為；作為實際控制人，指使實施了三圣股份上述信息披露違法行為，涉嫌違反《證券法》第七十八條、第八十條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款及第二款所述信息披露違法行為。

根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，重慶證監(jiān)局擬決定：對潘先文給予警告，并處以180萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員處以30萬元罰款，作為實際控制人處以150萬元罰款。

與此同時，重慶證監(jiān)局指出，潘先文多次因違反信息披露規(guī)定被該局采取行政監(jiān)管措施并行政處罰，在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案，情節(jié)嚴重，擬決定：對其采取5年市場禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務、證券 服務業(yè)務或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

重慶證監(jiān)局認為，潘呈恭作為三圣股份時任董事長，是對三圣股份信息披露直接負責的主管人員，未能勤勉盡責，違反《證券法》第七十八條、第八十條、第八十二條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款及第二款所述信息披露違法行為。

根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款及第二款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局擬決定：對潘呈恭給予警告，并處以50萬元罰款。

此外，重慶證監(jiān)局認為，項立平作為三圣股份時任董事長，是對三圣股份信息披露直接負責的主管人員，未能勤勉盡責，違反《證券法》第七十八條、第八十條、第八十二條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法行為。

根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局擬決定：對項立平給予警告，并處以20萬元罰款。

據(jù)ST三圣2022年年報，潘先文為ST三圣控股股東、實際控制人。其主要職業(yè)及職務為重慶市碚圣醫(yī)藥科技股份有限公司任法定代表人、董事長；重慶青峰健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司任經(jīng)理；靈寶金源朝輝銅業(yè)有限公司任董事。

潘呈恭為潘先文之子，其為ST三圣實控人的一致行動人。潘先文、潘呈恭父子目前均未在ST三圣任職。

項立平此前擔任ST三圣董事長、總經(jīng)理，已于2022年9月29日任期滿離任。

業(yè)績方面，據(jù)公司2023年半年度業(yè)績預告，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損10000-12000萬元，上年同期為虧損4073.83萬元。

二級市場上，ST三圣27日收跌2.60%，報3.75元，目前公司總市值16.20億元。(中新經(jīng)緯APP)