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四川證監(jiān)局網(wǎng)站10日發(fā)布關于對恒豐銀行股份有限公司成都分行(下簡稱“恒豐銀行成都分行”)采取出具警示函措施的決定。

四川證監(jiān)局表示，經(jīng)查，恒豐銀行成都分行基金銷售業(yè)務存在以下問題：一是存在基金銷售業(yè)務部門人員和分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格的情形。二是存在基金銷售業(yè)務內(nèi)部考核機制不完善的情形。三是存在業(yè)務方案未經(jīng)合規(guī)風控人員合規(guī)審查并出具合規(guī)審查意見的情形。四是存在未取得基金從業(yè)資格的人員從事基金銷售活動的情形。

四川證監(jiān)局指出，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第八條第(四)項、第二十六條第二款、第三十條第一款及第二款的規(guī)定，按照《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，決定對該分行采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

四川證監(jiān)局還表示，恒豐銀行成都分行應對上述問題進行整改，并于收到該決定之日起30天內(nèi)提交書面整改報告，該局將視整改情況進行核查。

公開資料顯示，恒豐銀行是12家全國性股份制商業(yè)銀行之一，前身為1987年成立的煙臺住房儲蓄銀行。2003年，經(jīng)中國人民銀行批準，改制為恒豐銀行股份有限公司。2019年完成市場化改革股改建賬，中央?yún)R金公司成為第一大股東。恒豐銀行總部設在山東濟南，截至2022年1季度末，在全國設有318家分支機構(gòu)。(中新經(jīng)緯APP)