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因存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，華鑫證券有限責(zé)任公司杭州分公司(下稱：華鑫證券杭州分公司)及時(shí)任負(fù)責(zé)人被責(zé)令改正。

圖源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

浙江證監(jiān)局網(wǎng)站7日披露，經(jīng)查，華鑫證券杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，時(shí)任負(fù)責(zé)人單長娜保管并使用其他經(jīng)紀(jì)人工資卡等問題，反映出公司合規(guī)經(jīng)營意識淡薄、內(nèi)部控制不健全。

浙江證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號、證監(jiān)會令第166號)第三條、《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號)第七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對華鑫證券杭州分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同日，浙江證監(jiān)局披露了《關(guān)于對單長娜采取責(zé)令改正措施的決定》。

浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，華鑫證券杭州分公司、華鑫證券有限責(zé)任公司杭州飛云江路證券營業(yè)部(下稱飛云江路營業(yè)部，已撤銷合并至杭州分公司)存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，部分經(jīng)紀(jì)人工資卡由單長娜保管并使用等問題，反映出杭州分公司、飛云江路營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營意識淡薄、內(nèi)部控制不健全。

浙江證監(jiān)局稱，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號、證監(jiān)會令第166號)第三條、《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號)第七條的規(guī)定，單長娜作為時(shí)任杭州分公司、飛云江路營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對上述情形負(fù)有直接責(zé)任。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對單長娜采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

華鑫證券官網(wǎng)介紹，華鑫證券是上海儀電(集團(tuán))有限公司控股的A股上市公司上海華鑫股份有限公司的全資子公司，注冊資本36億元人民幣。(中新經(jīng)緯APP)