前董事長(zhǎng)私借公章，處罰決定書(shū)來(lái)了！

12月6日晚，杭州高新公告，公司收到浙江證監(jiān)局送達(dá)的《行政處罰決定書(shū)》，經(jīng)查明，杭州高新、時(shí)任公司董事會(huì)秘書(shū)蔣鵬存在以下違法事實(shí)：未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況；未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保、共同借款情況。浙江證監(jiān)局決定：對(duì)公司責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)蔣鵬給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

【資料圖】

此外，值得注意的是，近期A股市場(chǎng)被立案調(diào)查的上市公司數(shù)量明顯增多。數(shù)據(jù)顯示，在剛剛過(guò)去的11月，共有通策醫(yī)療、夢(mèng)潔股份、浩歐博等24家上市公司及相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其中，17家涉嫌信息披露違法違規(guī)，占比超七成。

杭州高新收到處罰決定書(shū)

杭州高新公告顯示，公司收到浙江證監(jiān)局送達(dá)的《行政處罰決定書(shū)》，經(jīng)查明，杭州高新、時(shí)任公司董事會(huì)秘書(shū)蔣鵬存在以下違法事實(shí)：未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況；未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保、共同借款情況。

具體來(lái)看，關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用方面，2018年2月至2019年7月期間，時(shí)為杭州高新實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)的高長(zhǎng)虹通過(guò)杭州高新向供應(yīng)商支付采購(gòu)款并間接劃轉(zhuǎn)至高長(zhǎng)虹控制的企業(yè)或其債權(quán)人等方式占用公司資金。2018年累計(jì)發(fā)生額63554.43萬(wàn)元，2019年累計(jì)發(fā)生額114260萬(wàn)元。

2019年3月22日，高長(zhǎng)虹私自借出杭州高新公章，并以杭州高新名義與黃素鳳簽訂借款合同，借款金額3000萬(wàn)元。杭州高新認(rèn)可黃素鳳將上述借款通過(guò)上海中色科技有限公司賬戶劃出，并授權(quán)黃素鳳將上述款項(xiàng)劃付至?xí)r為杭州高新控股股東且由高長(zhǎng)虹控制的高興控股集團(tuán)有限公司。當(dāng)日，上海中色分三筆各1000萬(wàn)元?jiǎng)澘钪粮吲d集團(tuán)賬戶。

為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保、共同借款方面，2018年6月18日，高長(zhǎng)虹私自借出杭州高新公章，以杭州高新作為高長(zhǎng)虹及其妻子樓永娣、高興集團(tuán)共同借款人，與宋成棟簽訂借款合同，借款金額3700萬(wàn)元。2018年6月29日，宋成棟將3700萬(wàn)元轉(zhuǎn)入高長(zhǎng)虹個(gè)人賬戶。

2018年7月5日，高長(zhǎng)虹向宋成棟借款4000萬(wàn)元。該筆借款未簽訂借款合同。2019年10月23日，因未能償還剩余借款，高長(zhǎng)虹私自將杭州高新1202.81萬(wàn)元承兌匯票交給宋成棟作為還款擔(dān)保。2019年12月31日，萬(wàn)人中盈（廈門(mén)）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）代高長(zhǎng)虹償還杭州高新1202.81萬(wàn)元。

2019年3月22日，高長(zhǎng)虹私自借出杭州高新公章，以杭州高新作為高興集團(tuán)共同借款人，與上海福鐳德國(guó)際貿(mào)易有限公司簽訂借款合同，借款金額1150萬(wàn)元。高長(zhǎng)虹、樓永娣、繆勇剛在相關(guān)《保證合同》上簽字，為前述借款提供擔(dān)保。2019年3月22日，上海福鐳德將1150萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給高興集團(tuán)。

2018年4月27日、7月10日，高興集團(tuán)與杭州余杭眾保財(cái)務(wù)咨詢(xún)有限公司分別簽訂兩份借款合同，借款金額分別為5000萬(wàn)元和3700萬(wàn)元，高興集團(tuán)于簽訂合同當(dāng)日實(shí)際收到款項(xiàng)。借款到期后，高興集團(tuán)無(wú)法償還前述借款，剩余本金合計(jì)4279.12萬(wàn)元。

2019年4月，高長(zhǎng)虹私自借出杭州高新公章與余杭眾保簽訂兩份保證合同，由杭州高新為高興集團(tuán)的前述借款承擔(dān)連帶保證責(zé)任，合同落款日期倒簽為“2018年4月27日”和“2018年7月10日”。

2019年5月18日，高長(zhǎng)虹私自借出杭州高新公章，以杭州高新作為高興集團(tuán)共同借款人，與杭州中小企業(yè)金融服務(wù)中心有限公司簽訂借款保證合同，借款金額4000萬(wàn)元。由杭州天眼投資有限公司、杭州雙溪旅游開(kāi)發(fā)有限公司、杭州雙溪房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、高長(zhǎng)虹、樓永娣作為擔(dān)保方，為上述借款提供連帶保證責(zé)任。中小企業(yè)公司于2019年5月20日將4000萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給高興集團(tuán)。

2019年6月27日，高長(zhǎng)虹私自借出杭州高新公章，以杭州高新作為高興集團(tuán)的共同借款人，與浙江物產(chǎn)中大聯(lián)合金融服務(wù)有限公司簽訂借款合同，借款金額4000萬(wàn)元。高長(zhǎng)虹、樓永娣、繆勇剛、雙溪房地產(chǎn)、雙溪旅游公司與物產(chǎn)金融公司簽訂保證合同，為上述借款合同提供連帶保證責(zé)任。物產(chǎn)金融公司于2019年6月27日將4000萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給高興集團(tuán)。

年內(nèi)已多次被監(jiān)管部門(mén)處罰

今年以來(lái)，杭州高新已多次被監(jiān)管部門(mén)處罰。

7月11日，因超比例增持上市公司股票觸及違規(guī)，杭州高新控股股東遭浙江證監(jiān)局出具警示函。

8月8日，因未制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案觸及違法，杭州高新被處4萬(wàn)元的行政處罰，公司法定代表人被處以2.5萬(wàn)元罰款。

11月28日，杭州高新發(fā)布公告，近日，公司副董事長(zhǎng)葉峰、董事周建華收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因葉峰涉嫌持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī)、限制期轉(zhuǎn)讓等，周建華涉嫌短線交易等，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)二人進(jìn)行立案調(diào)查。

公開(kāi)資料顯示，杭州高新是一家集研發(fā)、生產(chǎn)電線電纜用塑料(電纜料)的企業(yè)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為線纜用高分子材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。高長(zhǎng)虹為杭州高新的創(chuàng)始人。

2015年，杭州高新上市，上市以來(lái)，已經(jīng)兩次易主。2018年開(kāi)始，高長(zhǎng)虹多次減持公司股份，并在2019年9月向廈門(mén)商人呂俊坤轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)。不過(guò)，呂俊坤的入主并未給杭州高新帶來(lái)新變化，僅一年多，呂俊坤就處于失聯(lián)狀態(tài)，且在2020年9月辭去公司董事長(zhǎng)等職務(wù)。2021年7月，高興集團(tuán)申請(qǐng)破產(chǎn)清算。今年5月，通過(guò)增持及司法拍賣(mài)的方式，東杭集團(tuán)取得高興集團(tuán)持有的杭州高新股份。6月末，杭州高新宣布，東杭集團(tuán)直接持有公司21.68%股份，成為公司新的控股股東，公司實(shí)控人變更為胡敏。

數(shù)據(jù)顯示，2018年至2021年，杭州高新實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入分別為8.53億元、6.97億元、4.11億元、3.87億元，同比變動(dòng)30.95%、-18.28%、-41.02%、-5.85%。對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)分別為0.21億元、-2.93億元、-1.89億元、0.15億元，同比變動(dòng)-49.98%、-1481.11%、35.26%、107.82%。2022年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入為2.69億元，同比下降2.55%，凈利潤(rùn)為-0.08億元，同比下降146.72%。

杭州高新不僅面臨業(yè)績(jī)持續(xù)虧損，還面臨較大的財(cái)務(wù)壓力。截至今年9月底，該公司資產(chǎn)負(fù)債率達(dá)80.45%。期末，公司賬面貨幣資金只有1629.45萬(wàn)元，而其短期債務(wù)為1.4億元。

股價(jià)方面，截至12月6日，杭州高新報(bào)收10.42元/股，總市值為13.42億元。

近期上市公司及董監(jiān)高頻被立案

值得注意的是，近期A股市場(chǎng)被立案調(diào)查的上市公司數(shù)量明顯增多。數(shù)據(jù)顯示，在剛剛過(guò)去的11月，共有通策醫(yī)療、夢(mèng)潔股份、浩歐博等24家上市公司及相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其中，17家涉嫌信息披露違法違規(guī)，占比超七成。

從被調(diào)查對(duì)象的類(lèi)型來(lái)看，除上市公司本身外，對(duì)于上市公司董監(jiān)高、實(shí)控人、控股股東等，證監(jiān)會(huì)也持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度。在上述17家上市公司及相關(guān)方中，共有11名上市公司董監(jiān)高、實(shí)控人、控股股東等因信披違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

值得一提的是，夢(mèng)潔股份涉案人數(shù)最多。11月24日，夢(mèng)潔股份發(fā)布公告稱(chēng)，公司及董事長(zhǎng)姜天武先生，副董事長(zhǎng)李菁先生，董事李建偉先生，董事、董事會(huì)秘書(shū)李軍先生，股東張愛(ài)純女士因涉嫌信息披露違法違規(guī)，收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。

華南地區(qū)一位律師表示，從近期上市公司及其董監(jiān)高頻被立案能發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管部門(mén)在不斷加強(qiáng)監(jiān)控處置和打擊力度。可以看出，監(jiān)管部門(mén)決心進(jìn)一步改善證券市場(chǎng)生態(tài)，營(yíng)造公平公正的市場(chǎng)秩序，優(yōu)化資本資源配置，充分保護(hù)中小投資者的利益。

證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室副主任戴欽公在2022年金融街論壇年會(huì)“治理體系與金融穩(wěn)定”平行論壇上表示，證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持“嚴(yán)”的行政處罰主基調(diào)，形成“零容忍”強(qiáng)大震懾。今年1月至10月，證監(jiān)會(huì)已累計(jì)作出249份行政處罰決定，罰沒(méi)款金額15.38億元。

據(jù)了解，近日證監(jiān)會(huì)印發(fā)了《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案(2022-2025)》，對(duì)上市公司的信息披露、公司治理、監(jiān)管執(zhí)法等方面做出了相應(yīng)部署，力爭(zhēng)到2025年，上市公司結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化，市場(chǎng)生態(tài)顯著改善，監(jiān)管體系成熟定型，上市公司整體質(zhì)量邁上新的臺(tái)階。