近日，銀保監(jiān)會辦公廳向行業(yè)內下發(fā)了《中國銀保監(jiān)會辦公廳關于私募股權基金管理人不良記錄名單的通報》。

根據(jù)通報，被列入不良記錄名單的私募股權基金管理人共有13家。通報要求，各保險機構依據(jù)相關規(guī)定和程序，停止與名單中私募股權基金管理人的投資合作，不得與其發(fā)生任何業(yè)務往來，審慎與其核心管理人員開展任何業(yè)務往來。

13家私募股權基金管理人列入不良記錄名單

(相關資料圖)

此次共有13家私募股權基金管理人被列入不良記錄名單，相關公司主要分布在北京和深圳。

通報表示，為加強保險資金投資私募股權基金監(jiān)管，保障保險資產安全，根據(jù)《保險資金投資股權暫行辦法》第三十七條和《中國銀保監(jiān)會關于加強保險機構資金運用關聯(lián)交易監(jiān)管工作的通知》，結合現(xiàn)場檢查和風險排查中發(fā)現(xiàn)的問題，銀保監(jiān)會梳理形成了這份私募股權基金管理人不良記錄名單。

根據(jù)《保險資金投資股權暫行辦法》第三十七條，投資機構和專業(yè)機構參與保險資金投資股權活動，存在違反有關法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定行為的，保險監(jiān)管部門有權記錄其不良行為，并將有關情況通報其監(jiān)管或者主管部門。情節(jié)嚴重的，保險監(jiān)管部門將責令保險公司停止與該機構的業(yè)務，并商有關監(jiān)管或者主管部門依法給予行政處罰。保險公司不得與列入不良記錄名單的投資機構和專業(yè)機構發(fā)生業(yè)務往來。

“很突然，”一位私募股權基金管理人負責人分析，這應該是監(jiān)管部門第一次發(fā)這類名單，在行業(yè)里影響很大。

有私募股權基金管理人近期被警示

通報并未披露13家公司被列入名單的具體原因。券商中國記者梳理發(fā)現(xiàn)，有公司在近期被警示和通報批評過。

例如，11月7日，江西證監(jiān)局發(fā)布了關于對深圳市高特佳投資集團、蔡達建采取出具警示函措施的決定。

根據(jù)決定書，2017年4月26日至2019年1月22日期間，根據(jù)《公司法》第二百一十六條規(guī)定，蔡達建實際控制高特佳集團。高特佳集團在華潤博雅生物制藥集團股份有限公司2017年年報、2018年年報中均披露“截至報告期末，控股股東高特佳集團的股權結構比較分散，無單一股東通過直接或間接方式能單獨實際控制高特佳集團，高特佳集團無控股股東、無實際控制人”，與實際情況不符。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對高特佳集團及蔡達建采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司及相關責任人應提高規(guī)范運作意識，切實做好信息披露工作。

近年來，保險投資私募股權基金的限制逐漸放開。

為鼓勵保險資金有序地進行股權投資，發(fā)揮保險資金長期穩(wěn)定和價值投資的作用，2010年監(jiān)管部門發(fā)布《保險資金投資股權暫行辦法》。2021年底，銀保監(jiān)會發(fā)布了《關于修改保險資金運用領域部分規(guī)范性文件的通知》，允許保險資金投資由非保險類金融機構實際控制的股權投資基金，取消保險資金投資單只創(chuàng)業(yè)投資基金的募集規(guī)模限制，支持保險機構加強與專業(yè)股權投資機構合作，豐富創(chuàng)業(yè)企業(yè)長期資金來源。

保險資金具有負債特性，投資管理中對于資金的安全性非常重視。監(jiān)管機構適時發(fā)布不良記錄名單，對于保險資金有序開展股權基金投資無疑有積極作用。

相關報告顯示，截至2021年末，保險公司股權投資(包括未上市企業(yè)股權、股權投資基金和股權投資計劃，不含境外股權投資數(shù)據(jù))規(guī)模為1.71萬億元，占總投資資產的比重為7.88%，僅次于債券、金融產品、銀行存款，為保險資金的第四大資產配置類別。