上海證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對(duì)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱港澳資訊)上海分公司采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶九個(gè)月監(jiān)督管理措施的決定。

經(jīng)查，港澳資訊上海分公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：

一是對(duì)客戶進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳及承諾保證收益;二是部分營(yíng)銷人員在不具備證券投資顧問(wèn)資格的情況下向客戶提供證券投資建議;三是在提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)引用信息或資料時(shí)未標(biāo)明出處和著作權(quán)人，未說(shuō)明引用證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布時(shí)間;四是未及時(shí)報(bào)告業(yè)務(wù)場(chǎng)所變化情況;五是提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中未告知客戶證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼等信息;六是內(nèi)部控制存在缺陷，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不健全;七是業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)未完整留痕，部分營(yíng)銷留痕與產(chǎn)品種類不對(duì)應(yīng)，留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第十條及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條、第七條、第九條、第十二條第一款第二項(xiàng)、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)港澳資訊上海分公司采取責(zé)令改正及暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責(zé)令港澳資訊上海分公司在收到?jīng)Q定之日起暫停新增客戶9個(gè)月。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第七條：向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第九條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息： (一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等; (二)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼; (三)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式; (四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān); (五)證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第十八條：證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司上海分公司采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶九個(gè)月監(jiān)督管理措施的決定

海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司上海分公司：

經(jīng)查，你單位在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：

一是對(duì)客戶進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳及承諾保證收益;二是部分營(yíng)銷人員在不具備證券投資顧問(wèn)資格的情況下向客戶提供證券投資建議;三是在提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)引用信息或資料時(shí)未標(biāo)明出處和著作權(quán)人，未說(shuō)明引用證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布時(shí)間;四是未及時(shí)報(bào)告業(yè)務(wù)場(chǎng)所變化情況;五是提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中未告知客戶證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼等信息;六是內(nèi)部控制存在缺陷，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不健全;七是業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)未完整留痕，部分營(yíng)銷留痕與產(chǎn)品種類不對(duì)應(yīng)，留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第十條及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條、第七條、第九條、第十二條第一款第二項(xiàng)、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你單位采取責(zé)令改正及暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責(zé)令你單位在收到本決定之日起暫停新增客戶9個(gè)月。你單位應(yīng)在收到本決定之日起，立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，按期完成整改并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進(jìn)行檢查。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年2月25日