央行近日公布的行政處罰決定書(銀罰字【2020】23號-27號)顯示，華泰證券股份有限公司(以下簡稱“華泰證券”)因未履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易，被央行合計罰款1010萬元。據(jù)報道，這是目前央行對券商反洗錢工作不到位開出的最大金額的罰單。

處罰信息顯示，華泰證券的多位高管、部門負責(zé)人遭央行處罰。時任華泰證券經(jīng)紀及財富管理部總經(jīng)理孟慶林對華泰證券未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進行交易的違法違規(guī)行為負有責(zé)任被罰款4.5萬元;時任華泰證券運營中心總經(jīng)理戴斐斐對華泰證券未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進行交易的違法違規(guī)行為負有責(zé)任被罰款4.5萬元、時任華泰證券信息技術(shù)部聯(lián)席負責(zé)人陳棟對華泰證券未按規(guī)定報送可疑交易報告的違法違規(guī)行為負有責(zé)任被罰款3.5萬元、時任華泰證券合規(guī)法律部副總經(jīng)理趙茂富對華泰證券未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易的違法違規(guī)行為被罰款4.5萬元。

據(jù)報道，券商因反洗錢工作不到位而遭到處罰的情況頻頻發(fā)生，除了面對央行監(jiān)管不斷從嚴的壓力外，一旦被開出罰單，券商還要面臨分類評級分數(shù)影響的風(fēng)險。據(jù)不完全統(tǒng)計，2019年10余家券商因反洗錢工作不到位被處罰或受到行政監(jiān)督管理。

近年來，監(jiān)管層對于證券公司反洗錢工作提出了更高要求。2017年10月以來，央行陸續(xù)出臺了《關(guān)于加強反洗錢客戶身份識別有關(guān)工作的通知》、《關(guān)于進一步做好受益所有人身份識別工作有關(guān)問題的通知》、《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)》等文件。

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