您的位置：首頁(yè) >新聞 > 焦點(diǎn)新聞 >
證監(jiān)會(huì)開(kāi)出重磅罰單：400億中信建設(shè)總經(jīng)理內(nèi)幕交易被罰！
深夜重磅！證監(jiān)會(huì)出手了：400億中信建設(shè)總經(jīng)理內(nèi)幕交易被罰！
證監(jiān)會(huì)出手了，又有重磅罰單公布!
400億央企子公司中信建設(shè)總經(jīng)理也搞內(nèi)幕交易，不僅虧了錢(qián)，還被證監(jiān)會(huì)處罰!
2018年大熊市，不少股票深陷下跌泥潭，由袁隆平擔(dān)任名譽(yù)董事長(zhǎng)的隆平高科彼時(shí)計(jì)劃考慮啟動(dòng)限制性股票激勵(lì)方案，希望在股價(jià)低迷之際，將回購(gòu)的股份用于股權(quán)激勵(lì)，維護(hù)股東利益，以較低資金成本達(dá)到持續(xù)激勵(lì)公司骨干的效果。
這份股權(quán)激勵(lì)可行性研究方案呈送給隆平高科5%以上股東的中信建設(shè)審批，身為中信建設(shè)總經(jīng)理的陶揚(yáng)，利用審批內(nèi)部報(bào)文的機(jī)會(huì)，得知這一內(nèi)幕信息，并在簽批同意的三小時(shí)內(nèi)，火速動(dòng)用母親賬戶買(mǎi)入隆平高科。
不過(guò)最終，監(jiān)管部門(mén)還是通過(guò)隆高科情況說(shuō)明、相關(guān)公告，中信建設(shè)內(nèi)部報(bào)文，證券賬戶資料及交易流水追蹤到其買(mǎi)入股票行為，并認(rèn)定其為內(nèi)幕交易。
相關(guān)信息顯示，中信建設(shè)為中信集團(tuán)旗下100%控股子公司，在ENR250家全球最大國(guó)際工程承包商排名中連續(xù)多年躋身前列，截止2018年末，中信建設(shè)資產(chǎn)總額444.02億元。
央企子公司老總也玩內(nèi)幕交易
央企子公司老總在審批參股子公司股權(quán)激勵(lì)方案時(shí)也經(jīng)不住利益的誘惑，鋌而走險(xiǎn)，闖進(jìn)內(nèi)幕交易的雷區(qū)。
事情還可追溯至一年多前，股民們耳熟能詳?shù)穆∑礁呖苹I劃股權(quán)激勵(lì)說(shuō)起。
2018年5月，隆平高科投資總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)尹某文先后組織中信證券(港股06030)股份有限公司李某、湖南啟元律師事務(wù)所蔡某、周某凱等人開(kāi)始就股權(quán)激勵(lì)擬實(shí)施方案進(jìn)行技術(shù)性研究。
9月11日，隆平高科決策委員會(huì)(常務(wù)副董事長(zhǎng)伍某時(shí)、副董事長(zhǎng)袁某江、副董事長(zhǎng)毛某青、董事廖某猛、董事張某寬)對(duì)限制性股票激勵(lì)方案要點(diǎn)進(jìn)行了審核，同意盡快報(bào)送中信建設(shè)(隆平高科持股5%以上的股東)、中國(guó)中信有限公司(中信建設(shè)控股股東，以下簡(jiǎn)稱中信有限)審批。
9月12日，中信建設(shè)啟動(dòng)內(nèi)部報(bào)文流程審批《關(guān)于就隆平高科第七屆董事會(huì)第十九次(臨時(shí))會(huì)議議案進(jìn)行表決的請(qǐng)示》，附件包括《2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等6個(gè)文件?！墩?qǐng)示》內(nèi)容顯示，隆平高科計(jì)劃向包括公司董事、高級(jí)管理人員、重要的中層管理人員及核心骨干等共計(jì)414人定向增發(fā)限制性股票共計(jì)2,091.77萬(wàn)股，占隆平高科股本總額的1.67%;首次定向增發(fā)限制性股票共1,891.77萬(wàn)股，定增價(jià)格為每股14元。9月18日11:42:16，中信建設(shè)總經(jīng)理陶揚(yáng)在內(nèi)部報(bào)文流程中簽批同意。
10月10日，考慮到報(bào)送審批期間“隆平高科”股價(jià)不斷下跌，伍某時(shí)、毛某青、廖某猛就回購(gòu)股份用于股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)進(jìn)行了討論，隨后伍某時(shí)、毛某青要求尹某文組織制定實(shí)施方案。
而后，中信有限召開(kāi)會(huì)議，討論認(rèn)為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃因涉及國(guó)有股權(quán)變動(dòng)實(shí)施難度較大，建議暫緩。如改為回購(gòu)公司股份，國(guó)有股權(quán)未發(fā)生變動(dòng)，則無(wú)需報(bào)送中信有限審批。
隆平高科董事會(huì)辦公室按照中信有限會(huì)議要求修改了相關(guān)議案，10月13日，隆平高科披露《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的預(yù)案》《關(guān)于召開(kāi)2018年第三次(臨時(shí))股東大會(huì)的通知》等相關(guān)公告。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，在信息公開(kāi)前，隆平高科擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的信息具有重大性，為內(nèi)幕信息。
內(nèi)幕交易最終以虧損收?qǐng)?/strong>
作為隆平高科時(shí)任董事，中信建設(shè)總經(jīng)理陶揚(yáng)在審批關(guān)于隆平高科股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)部報(bào)文《請(qǐng)示》時(shí)，也不忘“以公謀私”，不過(guò)他避開(kāi)了使用自己個(gè)人賬戶買(mǎi)入股票，而是利用自己母親的賬戶火速建倉(cāng)。
據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的信息顯示，2018年9月18日，陶揚(yáng)審批中信建設(shè)內(nèi)部報(bào)文《請(qǐng)示》及附件并簽批同意，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于當(dāng)日11:42:16。
2018年9月18日11:42:16，陶揚(yáng)審批中信建設(shè)內(nèi)部報(bào)文《請(qǐng)示》及附件并簽批同意。當(dāng)日下午14:38:10，陶揚(yáng)使用本人手機(jī)操作“王某2”賬戶買(mǎi)入“隆平高科”14,000股，買(mǎi)入金額213,360元。
王某2系陶揚(yáng)母親。“王某2”賬戶于1999年6月1日開(kāi)立于中國(guó)銀河(港股06881)證券股份有限公司北京阜成路證券營(yíng)業(yè)部，下掛上海股東賬戶A31XXXX113和深圳股東賬戶007XXXX435。
不過(guò)，陶揚(yáng)買(mǎi)入的時(shí)點(diǎn)不算理想，相關(guān)股價(jià)走勢(shì)顯示，陶揚(yáng)買(mǎi)入隆平高科早于其股權(quán)激勵(lì)方案公布時(shí)間近一個(gè)月，這將近一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，隆平高科股價(jià)較陶揚(yáng)買(mǎi)入當(dāng)日收盤(pán)價(jià)15.31元下跌了15%，股權(quán)激勵(lì)方案公布后，隆平高科股價(jià)也沒(méi)有順勢(shì)走高，而是繼續(xù)延續(xù)震蕩下跌的走勢(shì)，同年10月19日更是觸及11.74元年內(nèi)低點(diǎn)。
截至2019年3月4日，陶揚(yáng)仍未賣出“隆平高科”，賬面虧損33,360.04元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陶揚(yáng)為法定內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息，其在內(nèi)幕信息公開(kāi)前交易“隆平高科”的行為，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。決定責(zé)令陶揚(yáng)依法處理非法持有的證券，并處以3萬(wàn)元罰款。
值得注意的是，隆平高科2018年年報(bào)顯示，2019 年 1 月17 日，因工作原因，陶揚(yáng)申請(qǐng)辭去公司第七屆董事會(huì)董事、董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員及審計(jì)委員會(huì)委員職務(wù)。
央企子公司中信建設(shè)“來(lái)頭不小”
陶揚(yáng)的任職機(jī)構(gòu)，中信建設(shè)有限責(zé)任公司“來(lái)頭不小”。
中信建設(shè)官網(wǎng)顯示，中信建設(shè)有限責(zé)任公司是中國(guó)中信集團(tuán)的控股子公司，在ENR250家全球最大國(guó)際工程承包商排名中連續(xù)多年躋身前列。多年來(lái)，公司堅(jiān)持“以投融資和為業(yè)主提供前期服務(wù)為先導(dǎo)取得工程總承包，以工程總承包帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，目前已發(fā)展成為具有承攬國(guó)際重大工程實(shí)力的綜合服務(wù)商。中信建設(shè)在阿爾及利亞、安哥拉、委內(nèi)瑞拉、巴西、阿根廷、烏茲別克斯坦、哈薩克斯坦、白俄羅斯、南非、肯尼亞、俄羅斯、緬甸等地多個(gè)海外市場(chǎng)擁有分支機(jī)構(gòu)。
隆平高科在2018年年報(bào)中介紹，陶揚(yáng)現(xiàn)任中信建設(shè)有限責(zé)任公司總經(jīng)理，高級(jí)會(huì)計(jì)師，為優(yōu)秀國(guó)際工程項(xiàng)目經(jīng)理。一直從事企業(yè)管理架構(gòu)和財(cái)務(wù)管理策略的設(shè)計(jì)，以及超大型海外項(xiàng)目管理工作。目前兼任中信國(guó)華(港股00370)國(guó)際工程承包(海外)有限公司董事、總經(jīng)理等重要管理崗位，同時(shí)還兼任中信財(cái)務(wù)有限公司、中信建設(shè)國(guó)際投資有限公司等公司的董事職務(wù)。
港股上市公司中信股份(港股00267)2018年報(bào)中披露，截止2018年末，中信建設(shè)資產(chǎn)總額444.02億元實(shí)現(xiàn)收入人民幣96.4億元，歸屬于股東的凈利潤(rùn)達(dá)人民幣13.6億元。2018年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)主要由于節(jié)稅和投資所帶來(lái)的收益。2018年內(nèi)，中信建設(shè)新增項(xiàng)目訂單約人民幣371.2億元，同比2017年增長(zhǎng)61%，截止2018年底的已簽訂合同總額達(dá)人民幣2,482.9億元。
