中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕28號)顯示，經(jīng)查，徽商期貨有限責(zé)任公司(以下簡稱“徽商期貨”)存在未按要求及時換領(lǐng)證券期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證、期貨居間人管理方面有較大缺陷的情況。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一、五十六條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對徽商期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，徽商期貨成立于1996年2月14日，注冊資本4.1億人民幣，吳國華為法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，第一大股東為安徽省徽商集團(tuán)有限公司，持股比例71.77%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對徽商期貨有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定

中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕28號

徽商期貨有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司存在未按要求及時換領(lǐng)證券期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證、期貨居間人管理方面有較大缺陷的情況。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一、五十六條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年11月18日